（來源：天津市科學技術(shù)局）

市科技局關于印發(fā)天津市

科技計劃項目科研誠信管理辦法的通知

各有關單位：

為進一步規(guī)范天津市科技計劃項目科研誠信管理，完善科研誠信管理體系，加強科研作風學風建設，大力弘揚新時代科學家精神，根據(jù)《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（廳字〔2018〕23號）等文件要求，市科技局制定了《天津市科技計劃項目科研誠信管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。

2022年3月11日

（此件主動公開） 

天津市科技計劃項目科研誠信管理辦法

第一章? 總? 則

第一條 為進一步規(guī)范天津市科技計劃項目科研誠信管理，完善科研誠信管理體系，加強科研作風學風建設，大力弘揚新時代科學家精神，根據(jù)《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（廳字〔2018〕23號）《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學技術(shù)部令第19號）《國家科技計劃（專項、基金等）嚴重失信行為記錄暫行規(guī)定》（國科發(fā)政〔2016〕97號）《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2019〕323號）《天津市社會信用條例》等規(guī)定，結(jié)合天津市科技計劃項目管理實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于天津市科學技術(shù)局（以下簡稱市科技局）管理的天津市科技計劃項目（以下簡稱計劃項目）管理全過程，包括項目指南編制、立項評審、過程管理、結(jié)題驗收和監(jiān)督評估等。

第三條 本辦法適用對象為計劃項目相關責任主體，包括項目申報（承擔）人、項目申報（承擔）單位、項目咨詢評審專家、項目管理服務機構(gòu)、第三方科學技術(shù)服務機構(gòu)。

（一）項目申報（承擔）人，即申報、負責、參與計劃項目實施的人員，包括項目申報人、項目負責人、項目參與人；

（二）項目申報（承擔）單位，即申報、承擔計劃項目的科學技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)、高等學校、企業(yè)及其他組織；

（三）項目咨詢評審專家，即為計劃項目提供咨詢、評審、評估、評價等意見的專業(yè)人員；

（四）項目管理服務機構(gòu)，即受市科技局委托開展計劃項目評審、監(jiān)理、驗收等管理服務的機構(gòu)；

（五）第三方科學技術(shù)服務機構(gòu)，即為計劃項目提供審計、咨詢等服務的第三方機構(gòu)。

第四條 計劃項目科研誠信管理遵循客觀公正、獎懲并舉，激勵創(chuàng)新、寬容失敗，教育優(yōu)先、預防為主，分級分類、協(xié)調(diào)聯(lián)動的原則。

第五條 計劃項目科研誠信管理工作由市科技局負責，所需經(jīng)費納入市科技局年度經(jīng)費預算。

第六條 項目申報（承擔）單位、項目管理服務機構(gòu)以及第三方科學技術(shù)服務機構(gòu)要切實履行科研誠信建設主體責任，對加強計劃項目科研誠信建設作出具體安排。

第七條 市科技局委托具備條件的機構(gòu)承擔計劃項目科研誠信管理相關的技術(shù)性與事務性工作。

第二章 守信行為與失信行為

第八條 計劃項目守信行為主要包括：

（一）項目申報（承擔）單位、項目申報（承擔）人遵守計劃項目管理辦法和誠信相關規(guī)定，恪守誠信承諾，履行項目合同書等約定，遵守科學技術(shù)活動管理規(guī)范的行為。

（二）項目管理服務機構(gòu)、第三方科學技術(shù)服務機構(gòu)、項目咨詢評審專家遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，恪守誠信承諾，實事求是、客觀公正履行相關合同書等約定的行為。

第九條計劃項目失信行為分為一般失信行為和嚴重失信行為。

第十條 項目申報（承擔）人的失信行為主要包括:

（一）一般失信行為

1.項目負責人未按計劃項目管理辦法、誠信相關規(guī)定或項目合同書等約定報告項目執(zhí)行等情況，以及重大變更事項等；

2.項目負責人無正當理由未完成計劃項目考核指標；

3.無正當理由項目負責人承擔的計劃項目超過合同執(zhí)行期6個月未完成驗收；

4.其他情節(jié)較輕的違紀違規(guī)、違反項目合同書等約定的情形。

（二）嚴重失信行為

1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取計劃項目承擔資格；

2.項目申報或?qū)嵤┲谐u他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等；

3.違反計劃項目管理辦法和誠信相關規(guī)定，無正當理由不按項目合同書等約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項目任務或預算安排；科技報告、項目成果等造假；

4.違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費，謀取私利；

5.不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關處理意見拒不整改或虛假整改；

6.出現(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為；

7.違反國家科學技術(shù)活動保密相關規(guī)定；

8.其他情節(jié)較重的違紀違規(guī)、違反項目合同書等約定的情形。

第十一條 項目申報（承擔）單位的失信行為主要包括：

（一）一般失信行為

1.項目第一承擔單位未按計劃項目管理辦法、誠信相關規(guī)定或項目合同書等約定報告或督促項目負責人報告項目執(zhí)行等情況，以及重大變更事項等；

2.項目第一承擔單位未能提供應有的服務保障，導致計劃項目未完成考核指標或超過合同執(zhí)行期6個月未完成驗收；

3.項目第一承擔單位管理失職，導致未結(jié)項計劃項目中項目負責人被納入一般失信記錄名單的比重超過10%；

4.其他情節(jié)較輕的違紀違規(guī)、違反項目合同書等約定的情形。

（二）嚴重失信行為

1.采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復申報等不正當手段獲取承擔計劃項目的資格；

2.組織“打招呼”、“走關系”等請托行為；

3.未履行法人管理和服務職責；包庇、縱容項目承擔人員嚴重失信行為；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費；

4.不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關處理意見拒不整改或虛假整改；

5.不按規(guī)定上繳應收回的財政科研結(jié)余資金；

6.違反國家科學技術(shù)活動保密相關規(guī)定；

7.出現(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為；

8.其他情節(jié)較重的違紀違規(guī)、違反項目合同書等約定的情形。

第十二條 項目咨詢評審專家的失信行為主要包括：

（一）一般失信行為

1.引導、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果，未造成嚴重后果或惡劣影響；

2.出具明顯不當?shù)淖稍?、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查意見，未造成嚴重后果或惡劣影響；

3.其他未認真履行咨詢評審專家職責，不遵守咨詢評審評估規(guī)則，未造成嚴重后果或惡劣影響的情形。

（二）嚴重失信行為

1.采取弄虛作假等不正當手段獲取咨詢評審等專家資格；

2.接受“打招呼”“走關系”等請托行為；引導、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果，且造成嚴重后果或惡劣影響；

3.出具明顯不當?shù)淖稍儭⒃u審、評估、評價、監(jiān)督檢查意見，且造成嚴重后果或惡劣影響；

4.利用咨詢評審等專家身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關單位或人員惡意串通；

5.抄襲、剽竊咨詢評審對象的科學技術(shù)成果；泄露咨詢評審過程中需要保密的相關信息；違反國家科學技術(shù)活動保密相關規(guī)定；

6.其他未認真履行咨詢評審專家職責，不遵守咨詢評審評估規(guī)則，且造成嚴重后果或惡劣影響的情形。

第十三條 項目管理服務機構(gòu)、第三方科學技術(shù)服務機構(gòu)的失信行為主要包括：

（一）一般失信行為

1.項目管理服務機構(gòu)內(nèi)部管理混亂，影響受托管理工作正常開展；

2.項目管理服務機構(gòu)自身發(fā)生的重大事項未及時報告，或在管理服務過程中發(fā)現(xiàn)計劃項目存在重大問題未及時報告；

3.第三方科學技術(shù)服務機構(gòu)擅自委托他方代替提供科學技術(shù)活動相關服務；

4.項目管理服務機構(gòu)、第三方科學技術(shù)服務機構(gòu)其他未遵守有關規(guī)定和要求，未造成嚴重后果或惡劣影響的情形。

（二）嚴重失信行為

1.項目管理服務機構(gòu)、第三方科學技術(shù)服務機構(gòu)采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當手段承擔項目管理服務或第三方服務事項；

2.項目管理服務機構(gòu)利用管理職能，設租尋租，為本單位、項目申報（承擔）單位或項目（申報）承擔人謀取不正當利益；

3.項目管理服務機構(gòu)違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定；管理嚴重失職，所管理的計劃項目或相關工作人員存在重大問題；隱瞞、包庇相關單位或人員的違法違規(guī)等行為；

4.第三方科學技術(shù)服務機構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通等不正當競爭手段謀取利益；在科技成果評價中存在弄虛作假、協(xié)助他人騙取評價、搞利益輸送等違法違規(guī)行為；

5.項目管理服務機構(gòu)不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關處理意見拒不整改或虛假整改；

6.項目管理服務機構(gòu)、第三方科學技術(shù)服務機構(gòu)違反保密規(guī)定，泄露相關秘密或咨詢評審等信息；

7.項目管理服務機構(gòu)、第三方科學技術(shù)服務機構(gòu)其他未遵守有關規(guī)定和要求，且造成嚴重后果或惡劣影響的情形。

第三章 失信行為記錄與管理

第十四條 市科技局對存在計劃項目失信行為的相關責任主體，按照國家有關規(guī)定采取禁止在一定期限內(nèi)承擔或參與財政性資金支持的科學技術(shù)活動、取消一定期限內(nèi)財政性資金支持的科學技術(shù)活動管理資格等措施，并根據(jù)失信行為性質(zhì)將責任主體納入計劃項目一般失信記錄名單或嚴重失信記錄名單，同時將責任主體名稱、失信行為、處理處罰期等信息記入科研誠信記錄數(shù)據(jù)庫。

第十五條?計劃項目失信記錄名單實行動態(tài)管理，市科技局對處理處罰期限屆滿的相關責任主體，及時移出失信記錄名單。建立計劃項目失信修復機制，失信主體主動整改、糾正失信行為、消除不良影響并作出承諾的，可以向市科技局申請信用修復。

第十六條?市科技局在開展國家科技計劃項目、基地等推薦，國家和市級科學技術(shù)獎勵提名評審，國家高新技術(shù)企業(yè)、國家科技型中小企業(yè)等認定評價，市級科創(chuàng)基地、孵化機構(gòu)認定備案和績效考核，以及企業(yè)研發(fā)投入后補助、科技成果轉(zhuǎn)化后補貼、雛鷹企業(yè)貸款獎勵等工作中，將相關責任主體計劃項目科研誠信記錄作為重要依據(jù)。

第四章 工作機制

第十七條 實施計劃項目科研誠信承諾制，在申請計劃項目、參加咨詢評審活動、參與計劃項目管理和服務前，相關責任主體應簽署承諾書，明確承諾事項和違背承諾責任。

第十八條 實施計劃項目科研誠信審核制，市科技局對計劃項目相關責任主體開展科研誠信審核，將具備良好的誠信狀況作為申請計劃項目、參加咨詢評審活動、參與計劃項目管理和服務的必備條件。

第十九條?完善計劃項目科研誠信分級分類評價體系，加強守信激勵，市科技局對長期科研誠信良好的項目承擔單位等責任主體予以激勵。

第二十條 完善計劃項目科研誠信信息共享機制，市科技局加強科研誠信記錄與國家和市級相關信用信息記錄銜接。

第二十一條 計劃項目科研誠信記錄信息由市科技局統(tǒng)一管理，委托專門機構(gòu)開展記錄、查詢、修改等工作。

第五章? 附? 則

第二十二條 本辦法由市科技局負責解釋。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期五年。

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