（來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局）

國家知識產(chǎn)權(quán)局對十三屆全國人大五次會議第5506號建議答復(fù)的函

樊慶峰代表：

您提出的《關(guān)于加快知識產(chǎn)權(quán)證券化復(fù)制推廣破解中小微企業(yè)融資“難、貴、慢”的建議》收悉。結(jié)合證監(jiān)會意見，現(xiàn)答復(fù)如下。

近年來，我局會同證監(jiān)會等部門引導(dǎo)符合條件的地方規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化試點，積極穩(wěn)妥發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)金融。

一是提供知識產(chǎn)權(quán)證券化政策支持。我局印發(fā)《關(guān)于促進和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營工作的通知》，指導(dǎo)各地結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶓w經(jīng)濟發(fā)展需要，有序發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)證券化融資功能。聯(lián)合財政部印發(fā)《關(guān)于做好2020年知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)工作的通知》，將發(fā)行知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品納入重點城市績效目標(biāo)，引導(dǎo)有關(guān)地方推進知識產(chǎn)權(quán)證券化。證監(jiān)會支持符合《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》相關(guān)要求，包括版權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各類基礎(chǔ)資產(chǎn)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。2018年以來，依托企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，交易所債券市場積極探索知識產(chǎn)權(quán)證券化可行模式，不斷推出試點項目。截至2022年4月底，全國共在滬深證券交易所發(fā)行65單知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，實際募資158億元。

二是鼓勵知識產(chǎn)權(quán)證券化模式探索。2018年以來，我局聯(lián)合證監(jiān)會等部門，指導(dǎo)地方探索形成供應(yīng)鏈、質(zhì)押、專利許可和融資租賃等知識產(chǎn)權(quán)證券化模式。2021年，規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化模式被國務(wù)院列為改革創(chuàng)新舉措在自貿(mào)試驗區(qū)予以復(fù)制推廣。深圳在開展證券化試點上先行先試，探索出全國首個以小額債權(quán)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)證券化模式，并創(chuàng)新性采用政策補貼與政策性融資擔(dān)保模式，有針對性地破解中小微科技型企業(yè)的融資難、融資貴問題，在發(fā)行成本、融資效率等方面均取得良好的示范效應(yīng)，為科技創(chuàng)新型中小企業(yè)通過證券化方式融資探索了可行路徑，具有較好的借鑒作用。我局鼓勵在符合條件的地區(qū)推行“深圳模式”等可復(fù)制可推廣的知識產(chǎn)權(quán)融資模式，匹配輕資產(chǎn)、高成長性的科技企業(yè)的融資需求。組織發(fā)布《中國知識產(chǎn)權(quán)運營年度報告》，從政策設(shè)計與基層落地、數(shù)據(jù)分析與案例剖析等不同維度，介紹知識產(chǎn)權(quán)證券化探索等金融創(chuàng)新實踐。中國知識產(chǎn)權(quán)報等媒體刊發(fā)多篇文章，深入報道深圳等地探索開展知識產(chǎn)權(quán)證券化的有益經(jīng)驗。

下一步，我局將會同證監(jiān)會等部門繼續(xù)完善知識產(chǎn)權(quán)證券化引導(dǎo)政策和服務(wù)措施，指導(dǎo)證券交易所加強政策解讀與投融資宣傳，加大以小額債權(quán)為基礎(chǔ)的知識產(chǎn)權(quán)證券化模式宣傳推廣力度。會同工業(yè)和信息化部等部門，重點強化對“專精特新”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的支持力度，助力科技型企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)證券化解決融資難題，有效提升普惠金融獲得感。

衷心感謝您對知識產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持，希望繼續(xù)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，對我們的工作提出寶貴意見建議。 

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2022年7月20日

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