（來源：國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會(huì)第五次會(huì)議第02648號（科學(xué)技術(shù)類123號）提案答復(fù)的函

高鷹忠委員：

您提出的《關(guān)于開放銀行間市場，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的提案》收悉。結(jié)合人民銀行和證監(jiān)會(huì)意見，現(xiàn)答復(fù)如下。

銀行間債券市場和交易所債券市場是知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的兩種途徑、兩個(gè)模式。近年來，我局會(huì)同證監(jiān)會(huì)等部門，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化政策支持，鼓勵(lì)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化模式探索，積極穩(wěn)妥發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融，兩種模式均取得一定進(jìn)展。

一、關(guān)于推廣浙江開展銀行間債券市場知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)

2021年7月，我局印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)和規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營工作的通知》，指導(dǎo)各地結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，有序發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化融資功能。聯(lián)合財(cái)政部印發(fā)《關(guān)于做好2020年知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)體系建設(shè)工作的通知》，將發(fā)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品納入重點(diǎn)城市績效目標(biāo)。目前，各地已探索出包括供應(yīng)鏈、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押和知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等多種融資模式。其中，對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押模式，聯(lián)合銀保監(jiān)會(huì)等部門深入開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資入園惠企專項(xiàng)行動(dòng)，與中國銀行、中國建設(shè)銀行等國有大行開展戰(zhàn)略合作，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款應(yīng)收本息作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的證券化產(chǎn)品越來越具有資產(chǎn)基礎(chǔ)和市場基礎(chǔ)。浙江在開展證券化試點(diǎn)方面先行先試，探索出全國首個(gè)銀行間債券市場知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，在更好普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資服務(wù)、鼓勵(lì)商業(yè)銀行作為發(fā)行主體、支持科技型小微企業(yè)融資、盤活銀行知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款資產(chǎn)等方面形成有益經(jīng)驗(yàn)，我局支持符合條件的地區(qū)學(xué)習(xí)借鑒。

二、關(guān)于交易所債券市場知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化模式

證監(jiān)會(huì)積極支持符合《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》相關(guān)要求的，包括版權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各類基礎(chǔ)資產(chǎn)開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，并未對擔(dān)保、增信措施實(shí)施強(qiáng)制性要求。2018年以來，交易所債券市場積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化可行模式，不斷推進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目。截至2022年4月，交易所市場累計(jì)發(fā)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品65只，實(shí)際發(fā)行金額158億元，其中2022年發(fā)行產(chǎn)品7只，發(fā)行金額10億元。以“中信證券—廣州開發(fā)區(qū)新一代信息技術(shù)專利許可資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”為例，其基礎(chǔ)資產(chǎn)為14家科技企業(yè)的103項(xiàng)核心專利的專利許可費(fèi)用，涵蓋通信網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、智能物聯(lián)網(wǎng)、電子元器件等多個(gè)核心細(xì)分領(lǐng)域，通過發(fā)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，每家參與企業(yè)獲得600萬至3200萬不等的資金支持。該模式下，企業(yè)既不需要轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，也不需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上設(shè)置質(zhì)押等權(quán)利限制，融資更加方便快捷，獲得高新技術(shù)企業(yè)的廣泛認(rèn)可。

下一步，我局將會(huì)同證監(jiān)會(huì)等部門繼續(xù)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化引導(dǎo)政策和服務(wù)措施，降低企業(yè)融資成本，進(jìn)一步推動(dòng)科技型小微企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等方式實(shí)現(xiàn)融資。人民銀行將規(guī)范探索適合知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的途徑，進(jìn)一步完善資產(chǎn)證券化有關(guān)規(guī)定。

衷心感謝您對知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心，希望繼續(xù)關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提出更多寶貴意見建議。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2022年8月29日

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