（來源：國家知識產(chǎn)權(quán)局）

國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于政協(xié)十三屆全國委員會第五次會議第04321號（科學(xué)技術(shù)類196號）提案答復(fù)的函

王靜等7位委員：

你們提出的《關(guān)于破解科技成果轉(zhuǎn)化落地難的提案》收悉，結(jié)合科技部意見，現(xiàn)答復(fù)如下。

今年，你們的提案被列為全國政協(xié)重點督辦提案，我局高度重視提案辦理工作，集中力量重點辦理。分管領(lǐng)導(dǎo)主持召開了創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用座談會，邀請第一提案人王靜委員、協(xié)辦單位科技部有關(guān)同志以及來自高校、科研院所、企業(yè)、服務(wù)機構(gòu)等單位的11位專家參會，從知識產(chǎn)權(quán)視角，就科技成果轉(zhuǎn)化中的政策創(chuàng)新、機制協(xié)同、平臺支撐、工具指導(dǎo)等方面進行面對面交流探討。并會同全國政協(xié)提案委員會辦公室、科技部赴江蘇無錫、蘇州等地開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用工作專題調(diào)研，充分了解高校和科研院所在提升專利產(chǎn)出質(zhì)量、促進專利技術(shù)商業(yè)化、創(chuàng)新專利轉(zhuǎn)化體制機制等方面的經(jīng)驗做法和工作成效，以及企業(yè)利用專利解決技術(shù)難題，推動創(chuàng)新發(fā)展的典型做法，實地了解剖析“不能轉(zhuǎn)”“不愿轉(zhuǎn)”“不會轉(zhuǎn)”等問題原因，廣泛聽取意見建議，共同研究破解舉措，切實提高提案辦理工作的實效性。

一、關(guān)于“提高專利質(zhì)量，讓成果真正‘值得轉(zhuǎn)’”

（一）樹立質(zhì)量導(dǎo)向。我局聯(lián)合教育部、科技部、中科院等部門分別印發(fā)實施推動高等學(xué)校、科研組織知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的一系列政策文件，鼓勵高校和科研院所堅持質(zhì)量優(yōu)先，突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向，完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程、專利申請前評估制度和職務(wù)科技成果披露制度，加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)。同時，會同教育部開展高校知識產(chǎn)權(quán)試點示范工作，共確定110所試點示范高校，其有效發(fā)明專利擁有量占全國高校的60.5%，發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用。

（二）優(yōu)化考核評價?？萍疾客苿佑“l(fā)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》，明確提出堅持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導(dǎo)向，堅持科學(xué)分類、多維度評價，解決分類評價體系不健全以及評價指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問題。會同教育部、財政部等9部門開展科技成果評價改革試點工作，推動試點單位強化擔(dān)當(dāng)意識，建立健全多元分類評價體系，堅決扭轉(zhuǎn)簡單量化、重數(shù)輕質(zhì)的評價傾向，更好激發(fā)科技人員積極性和創(chuàng)造性。在聯(lián)合教育部和我局印發(fā)的提升高等學(xué)校專利質(zhì)量政策文件中，要求高等學(xué)校優(yōu)化考核評價體系，將專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用等指標(biāo)作為職稱晉升、績效考核、崗位聘任等重要依據(jù)。

（三）加大培訓(xùn)力度。我局加強知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地建設(shè)，重點依托高校在全國19個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）布局建設(shè)26家國家知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地，面向高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體需求，有針對性地開展專利申請、專利運營、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與保護等培訓(xùn)，以及產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)等工作。加強知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)精品課程建設(shè)，2019年至今，每年錄制精品課程20余門，涵蓋專利商標(biāo)實務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護與運用等內(nèi)容，累計上線遠(yuǎn)程精品課程70余門，向高校和公眾免費開放，為高校知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)提供課程資源支持，有效提升知識產(chǎn)權(quán)綜合能力。

二、關(guān)于“鼓勵協(xié)同創(chuàng)新，完善知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)制度，提供技術(shù)成果工程化的種子基金，實現(xiàn)第一步的‘如何轉(zhuǎn)’”

（一）完善知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)制度。我局推動完成第四次《專利法》修改，明確“單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實施和運用”，新增“國家鼓勵被授予專利權(quán)的單位實行產(chǎn)權(quán)激勵”的條款，強化對創(chuàng)新者的產(chǎn)權(quán)激勵。聯(lián)合教育部、科技部出臺《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引（試行）》，引導(dǎo)各方在產(chǎn)學(xué)研合作之初就明晰知識產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配，降低產(chǎn)學(xué)研合作的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛風(fēng)險。

科技部推動完成《科技進步法》修訂，明確“按照國家有關(guān)規(guī)定推進知識產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機制改革”。會同我局等8部門開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點工作，分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機構(gòu)開展為期3年的試點，賦予科研人員對專利等職務(wù)科技成果的所有權(quán)或長期使用權(quán)，更大力度激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動力。

（二）提供引導(dǎo)基金支持。為進一步加強對科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的直接融資支持，2015年，科技部、財政部設(shè)立國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，通過設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金的方式引導(dǎo)帶動金融資本和民間投資向科技成果轉(zhuǎn)化集聚。轉(zhuǎn)化基金堅持“投早、投小、投硬科技”的原則，要求子基金以不低于轉(zhuǎn)化基金出資額3倍且不低于子基金總額50%的資金，投資于轉(zhuǎn)化利用財政資金形成科技成果的企業(yè)，其他投資應(yīng)投向國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域。截至2021年底，轉(zhuǎn)化基金已批準(zhǔn)設(shè)立36支子基金，總規(guī)模達(dá)624.30億元，其中轉(zhuǎn)化基金認(rèn)繳出資148.54億元，財政資金一層放大比例為1：4.2。子基金已累計投資291.46億元，帶動社會資本同步投資846.42億元，投資536家企業(yè)，轉(zhuǎn)化864項財政資金支持形成的科技成果，已投企業(yè)中已有26家企業(yè)科創(chuàng)板上市，4家創(chuàng)業(yè)板上市，1家港股上市。

（三）暢通轉(zhuǎn)化運用渠道。新修訂的《專利法》創(chuàng)設(shè)專利開放許可制度，為專利轉(zhuǎn)化運用提供新途徑、新模式。我局扎實推進專利開放許可制度落地實施，印發(fā)專利開放許可試點工作方案，指導(dǎo)多個省份開展先行探索。截至2022年8月，共組織篩選4000多件有市場化前景的專利試點開放許可，精準(zhǔn)匹配推送至近2萬家中小微企業(yè)，促成許可項目600余項。印發(fā)《關(guān)于促進和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營工作的通知》，提出深化知識產(chǎn)權(quán)運營體系建設(shè)的系列措施，推動暢通知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運用渠道。聯(lián)合財政部實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃，先后支持16個成效突出的省份，推動高校和科研院所專利技術(shù)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)化實施。據(jù)統(tǒng)計，2021年，全國高校和科研院所向中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓許可專利次數(shù)增長率達(dá)到33%，增速是專項計劃開展前一年的2.6倍；16個重點省份高校和科研院所專利轉(zhuǎn)讓許可次數(shù)、向中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓許可的次數(shù)和惠及企業(yè)數(shù)均占全國的九成左右，引導(dǎo)作用和實施成效明顯。

三、關(guān)于“設(shè)立各級或第三方技術(shù)評估和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)或平臺，讓科研單位‘敢于轉(zhuǎn)’”

（一）支持建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)平臺。我局會同科技部、證監(jiān)會，重點支持中國技術(shù)交易所、上海技術(shù)交易所、深圳證券交易所等機構(gòu)建設(shè)國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，在全國范圍內(nèi)開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等運營服務(wù)，加快推進知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)?？萍疾砍掷m(xù)優(yōu)化布局技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，截至目前，全國已建設(shè)11家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心、420家國家技術(shù)轉(zhuǎn)移（示范）機構(gòu)、1500余家省級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，以及40余家市場化技術(shù)交易市場（所），基本形成覆蓋全國縣級及以上地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

（二）強化高校和科研院所專業(yè)機構(gòu)建設(shè)。我局會同教育部推動110所知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用，強化知識產(chǎn)權(quán)管理運營機構(gòu)設(shè)置和專業(yè)人員配備，切實加大政策支持、資金投入和條件保障力度，有效提升高校知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)和人員的專業(yè)化能力，以專業(yè)的指導(dǎo)和服務(wù)解決“不敢轉(zhuǎn)”的后顧之憂。科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進一步推進高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》，并開展首批20家高校試點工作，推進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)高質(zhì)量建設(shè)和專業(yè)化發(fā)展。

下一步，我局將會同科技部等相關(guān)部門，圍繞破解科技成果轉(zhuǎn)化難題，不斷完善政策、健全機制、強化指導(dǎo)、優(yōu)化服務(wù)，著力提高專利質(zhì)量、運用效益和服務(wù)能力，促進更多科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

衷心感謝你們對知識產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持，希望繼續(xù)關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，提出更多的寶貴意見和建議。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2022年8月31日

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