（來源：杭州市市場監(jiān)督管理局）

杭州市市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)杭州市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金管理辦法的通知

各區(qū)、縣（市）市場監(jiān)管局（景區(qū)分局），各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《杭州市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

杭州市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金管理辦法

為更好地發(fā)揮財政資金的引導放大作用和市場在資源配置中的決定性作用，加快知識產(chǎn)權(quán)與金融深度融合發(fā)展，促進杭州市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營，按照中共中央、國務(wù)院《關(guān)于印發(fā)<知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021-2035）>的通知》、國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于促進和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)運營工作的通知》（國知發(fā)運字〔2021〕22 號）有關(guān)精神和杭州市人民政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)杭州市知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)實施方案的通知》（杭政辦函〔2019〕57 號）要求，設(shè)立杭州市重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金（以下簡稱運營基金），并制定本辦法。

一、資金來源為中央財政資金，運營基金與其他符合條件的社會資本共同發(fā)起設(shè)立投資基金；重點支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，探索產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營的商業(yè)模式。實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導、市場運作、鼓勵創(chuàng)新、防范風險”的原則管理。

二、杭州市市場監(jiān)督管理局（杭州市知識產(chǎn)權(quán)局）（以下簡稱“市市場監(jiān)管局”）代表杭州市政府履行政府出資管理職責， 杭州市高科技投資有限公司（以下簡稱“杭高投”）或其新設(shè)立管理公司作為運營基金的運營管理機構(gòu)，具體負責運營基金的日常管理等職責，具體包括：

（一）根據(jù)市市場監(jiān)管局牽頭提出的支持重點、申報要求， 對外公開征集或招標選擇運營基金管理人;

（二）開展盡職調(diào)查、入股談判;

（三）派遣代表，監(jiān)督運營基金投向;

（四）向杭州市財政局（以下簡稱市財政局）和市市場監(jiān)管局報告運營基金運作情況及其他重大事項。

三、杭高投子公司杭州高科技創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司作為運營基金的受托管理機構(gòu)，將政府出資資金以該受托管理機構(gòu)的資本金形式存續(xù)。受托管理機構(gòu)代表政府出資資金行使民事權(quán)利、承擔民事義務(wù)與責任。

受托管理機構(gòu)的職責主要包括：

（一）代表運營基金和合作方簽訂協(xié)議;

（二）實行專戶管理，專賬核算。根據(jù)協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將財政資金及時撥付運營基金托管銀行賬戶;

（三）以出資金額為限對運營基金行使出資人權(quán)利并承擔相應(yīng)義務(wù)；

四、運營管理機構(gòu)可按照運營基金實際到位資金規(guī)模的0.8/年提取管理費，管理費按照運營基金存續(xù)年限提取。

五、運營基金擬通過與專業(yè)投資機構(gòu)發(fā)起設(shè)立投資基金的形式，主要投向高價值專利培育、專利布局、專利密集型企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資等。重點投資于杭州市確定的重點產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、專利密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，特別是電子信息、生物醫(yī)藥、先進裝備制造、人工智能等知識產(chǎn)權(quán)運營項目和服務(wù)。

六、運營基金參與發(fā)起設(shè)立的投資基金應(yīng)注冊于杭州市，規(guī)模不低于人民幣一億元。其中運營基金出資金額一般不超過投資基金認繳出資總額的 25，投資基金管理人在投資基金中出資金額不低于投資基金認繳出資總額的 2。

七、投資基金中運營基金出資金額中 10用于專利布局和運營，其余用于專利產(chǎn)業(yè)化投資。用于專利布局和運營的部分，通過分析和利用，在電子信息、生物醫(yī)藥、先進裝備制造、人工智能等杭州市重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域構(gòu)建 1 個以上專利池。

用于產(chǎn)業(yè)化的部分，投資于注冊地在杭州的企業(yè)資金比例一般不低于運營基金出資金額的 2 倍。投資基金對單個企業(yè)的投資額不超過投資基金認繳出資總額的 20，且原則上要求被投資企業(yè)擁有有效專利 2 項以上。

八、投資基金按照市場化方式獨立運作，依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進行股權(quán)投資、管理和退出。運營基金出資部分在投資基金中的存續(xù)期限原則上不超過 8 年，通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式實施退出。

因相關(guān)資產(chǎn)被凍結(jié)或發(fā)起人無法達成一致等特殊原因，投資基金到期無法清算，投資基金管理人應(yīng)承諾受讓運營基金所持股權(quán)或基金份額，受讓價格按獨立第三方資產(chǎn)評估機構(gòu)評估值確定。

九、在中國境內(nèi)注冊的投資機構(gòu)或投資管理機構(gòu)可申請同運營基金合作發(fā)起設(shè)立投資基金，申請時需明確一家知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)作為投資基金的合作單位。

申請機構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國大陸境內(nèi)注冊；投資機構(gòu)經(jīng)驗證的實繳資本不低于人民幣 5000 萬元或投資管理機構(gòu)經(jīng)驗證的實繳資本不低于人民幣 500 萬元；有較強的資金募集能力；有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。

（二）有健全的股權(quán)投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務(wù);

（三）至少有 3 名具備 3 年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽;

（四）具備良好的投資業(yè)績，有至少 3 個股權(quán)投資的成功案例（即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于 20，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓

收入高于原始投資 20以上）;

（五）機構(gòu)和主要負責人無行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰或失信的不良記錄；

（六）申請機構(gòu)已獲得相關(guān)行政部門（或行業(yè)協(xié)會）開展股權(quán)（私募）投資、投資管理等業(yè)務(wù)的資質(zhì)認定。

知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國境內(nèi)注冊，且經(jīng)驗證的實繳資本不低于 50 萬元人民幣，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

（二）經(jīng)認定的國家專利運營試點企業(yè)（服務(wù)型）或有 2 名以上知識產(chǎn)權(quán)運營業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職或兼職管理人員，開展過知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)業(yè)務(wù)，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽的專利服務(wù)機構(gòu);

（三）管理和運作規(guī)范，按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定， 有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法；

（四）機構(gòu)及其主要負責人無行政主管部門或司法機關(guān)處罰或失信的不良記錄。

十、運營管理機構(gòu)統(tǒng)一受理運營基金合作申請并對申請機構(gòu)進行盡職調(diào)查，對于符合要求的，運營管理機構(gòu)提交市市場監(jiān)管局進行專家評審；市市場監(jiān)管局組織投資、財務(wù)、法律、專利等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液陀嘘P(guān)部門代表組成七人評審委員會對申請機構(gòu)進行評審。通過專家評審的申請機構(gòu)，將在杭州科技信息門戶網(wǎng)等有關(guān)媒體上公示 7 天，公示中發(fā)現(xiàn)并查實問題的申請機構(gòu)，將不予支持。

通過專家評審和媒體公示的申請機構(gòu)，由受托管理機構(gòu)按照本辦法要求和其簽訂相關(guān)投資協(xié)議。

十一、運營基金參與發(fā)起設(shè)立的投資基金，投資基金管理費用按照不超過基金認繳出資總額的 2/年確定。主要用于基金的設(shè)立、管理、終止、清算等相關(guān)費用。專利組合（專利池）項目所需較大額度的專利分析費用從投資基金管理費列支。

十二、有下列情況之一的，運營基金投入可無需其他出資人同意，選擇退出：

（一）自市市場監(jiān)管局批復后超過 6 個月內(nèi)，投資基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立的;

（二）運營基金首次出資 1 年以上，投資基金未開展業(yè)務(wù)的;

（三）所設(shè)立的投資基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化的。

十三、運營基金受托管理機構(gòu)應(yīng)與其他出資人在章程或合伙協(xié)議中約定，運營基金以出資金額為限對投資基金債務(wù)承擔責任。

十四、運營基金所參股投資基金投資符合本辦法規(guī)定的，運營基金出資所獲收益讓渡；當所參股投資基金出現(xiàn)虧損時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，首先由投資基金管理人以其出資金額承擔虧損，且優(yōu)先受償或者相較于其他出資人優(yōu)先受償。

十五、在符合本辦法的要求前提下：在投資基金存續(xù)期內(nèi)， 鼓勵投資基金的股東（出資人）或其他投資者購買運營基金所持的股權(quán)或份額。同等條件下，投資基金的股東（出資人）優(yōu)先購買。在運營基金首次出資之日起 4 年內(nèi)（含 4 年）購買的，以運營基金原始出資金額轉(zhuǎn)讓；4 年以上且 8 年內(nèi)（含 8 年）購買的， 以運營基金原始出資金額及轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的 1 年期

貸款基準利率計算的利息之和轉(zhuǎn)讓；運營基金首次出資之日起 8 年后，運營基金與其他出資人以同股同權(quán)的方式在投資基金存續(xù)期滿后清算退出。

如投資基金投資不符合本辦法的規(guī)定，則投資基金的股東

（出資人）或其他投資者不享受以上優(yōu)惠條件且優(yōu)先受償或者相較于其他出資人優(yōu)先受償。

十六、運營基金參股的投資基金應(yīng)當委托符合條件的金融機構(gòu)進行托管。

托管金融機構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）成立時間在 5 年以上的全國性國有或股份制商業(yè)銀行等金融機構(gòu);

（二）具有股權(quán)投資基金托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng);

（三）有獨立的股權(quán)投資基金托管部門和專職人員，完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度;

（四）最近 3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為及行政主管部門或司法機關(guān)處罰或失信的不良記錄；

（五）業(yè)務(wù)主辦行托管過政府類引導基金。

十七、托管金融機構(gòu)應(yīng)當在每季度結(jié)束后 10 日內(nèi)向運營管理機構(gòu)報送季度運營基金及所參股投資基金托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后 1 個月內(nèi)報送上一年度運營基金及所參股投資基金托管報告。發(fā)現(xiàn)運營基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時應(yīng)隨時報告。

十八、運營基金及所參股投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù);

（二）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

（三）進行承擔無限連帶責任的對外投資;

（四）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等;

（五）其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

十九、運營基金所參股投資基金的管理人應(yīng)每半年度向運營管理機構(gòu)提交《基金運行報告》和會計報表，并于每個會計年度結(jié)束后 3 個月內(nèi)向運營基金受托管理機構(gòu)提交經(jīng)注冊會計師審計的《基金年度審計報告》和《基金年度運行情況報告》。

二十、運營管理機構(gòu)要加強對運營基金所參股投資基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風險，但不干預所參股投資基金的日常運作。運營管理機構(gòu)應(yīng)每季度向市市場監(jiān)管局報送運營基金運行情況，并于每個會計年度結(jié)束后 3 個月內(nèi)報送經(jīng)注冊會計師審計的《運營基金年度會計報告》和《運營基金年度運行情況報告》。當運營基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導向等情況時，運營基金運營管理機構(gòu)應(yīng)及時向市市場監(jiān)管局報告，并按協(xié)議終止合作。

二十一、市市場監(jiān)管局負責對運營基金運營管理機構(gòu)和受托管理機構(gòu)履行出資人職責情況進行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機構(gòu)開展審計，定期進行績效評價。

二十二、本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期三年。二十三、本辦法由市市場監(jiān)管局負責解釋。

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